一、案例背景

本案例涉及的是公司上市之际被竞争对手以大量专利指控侵权并进行高额索赔并导致上市受到阻击的案件。那么，在这种情况下，该公司应如何应对呢？

深圳市隆利科技股份有限公司（以下简称“隆利科技”）是一家专注于LED（发光二极管）背光显示模组研发、生产和销售的国家高新技术企业，产品广泛用于通信、计算机、工业控制、车载和医用显示等领域，是华为、小米等手机品牌的上游供应商，其于2017年中旬发表了首次公开发行股票招股说明书并计划上市。2018年4月，隆利科技的竞争对手深圳市德仓科技有限公司（以下简称“德仓科技”）以隆利科技、深圳市苏宁云商销售有限公司（以下简称“苏宁公司”）为共同被告，小米通讯技术有限公司（以下简称“小米公司”）为第三人，在深圳市中级人民法院提起诉讼，指控隆利科技供应小米公司“红米5”手机的背光模组产品涉嫌侵犯其拥有的10项实用新型专利和1项发明专利，并请求赔偿金额合计5 000 万元，要求立即停止侵犯其专利权的行为。

二、权利的重点信息

表 52-1 为德仓科技提起专利侵权诉讼所涉专利

五、正确做法

他山之石，可以攻玉。这一案件从正反两方面提供了一定的启发。对于手握大量专利的企业而言，在其竞争对手上市之际，如何更好地用自己的知识产权遏制竞争对手的发展？而对于面临上市的企业而言，在其竞争对手以大量专利提起诉讼且意图干扰上市时，又应该如何采取应对策略，才能更好地化解困境、顺利上市呢？

对于权利人而言，从这个案件中，我们可以得到启发，那就是在发起维权之前，首先，应该想好通盘的维权思路，这个维权思路包括采取什么样的维权方式——是民事诉讼还是行政查处，在哪些地方发起维权，是选一个地方还是多个地方，用多少知识产权，是用专利还是不正当竞争，专利有多少，分别放在哪些地方维权，等等。其次，在有了一个正确的维权思路后选好维权专利。好的权利基础是维权成功的前提和基础，所以在发起维权之前，权利人一定要对自身权利基础有一个比较良好的把握。对于稳定性明显不好的专利来说，比如评价报告对专利授权前景不乐观的专利，权利人用其进行维权，则不免存在滥诉的嫌疑和风险。再次，要对选好的专利权利状态做到心中有数，尤其是诉讼主体的确定，要看看专利是否进行了许可，是否需要进行许可，以专利权人名义起诉还是以专利被许可人名义起诉，谁有诉讼主体资格，等等，这些都应该在发起维权之前有一盘棋。最后，制定诉讼策划，按照策划去执行。在这个案子中，我们如果作为原告，就可以考虑，在那么多的专利情况下，是否可以分开几种维权方式。例如，选几项专利进行行政查处，选几项专利提起侵权诉讼。我们可以考虑分开几个地方起诉，毕竟涉案产品手机在全国各地都能买到，我们完全可以多地起诉，从而给竞争对手造成更大的压力。此外，诉讼主体不能出纰漏。例如，本案在专利独占许可他人之后，还以专利权人单独起诉，导致专利权人索赔权存在瑕疵，进而不得不撤诉，即便可以重新起诉，但是时机可能已经错过，竞争对手也已经顺利上市。

反过来，站在待上市企业的角度，在上市之际遭遇竞争对手专利阻击，应如何应对呢？专利侵权阻击是目前阻止竞争对手上市、遏制对方发展被运用最多的手段。因为专利侵权诉讼有其特点，所以企业在应对这一阻击时也应该按照其特点来办事。首先，应该做好技术比对，既然对方是在己方上市之际仓促提起的诉讼，那么专利是否侵权可能本身就存在问题。因为这很有可能只是对方的一种遏制手段，而并非真正构成专利侵权，所以做好技术比对是企业上市之际应对专利侵权诉讼必须要做扎实的首要工作。其次，要做足文献检索。如上所述，对方在我方上市之际仓促提起专利侵权诉讼，很有可能专利本身也是不稳定的，这不同于针对确凿的侵权方筹划多年、谋定后动的专利维权行为，所以针对现有技术的检索应该做足、做充分，从而迅速奠定胜局。再次，针对案件材料要做细节研究，从权利基础、证据三性、抗辩手段等各方面进行细节分析，要注重细节，不能被惯性思维误导而错过了胜诉的关键点。例如，正常而言，既然对方作为原告起诉，法院也受理了，那么其自然而然应该具有诉讼主体资格。但是，本案中，对方其实已经将专利独占许可第三方，其诉讼主体资格存在瑕疵，所以，己方应不受惯性思维误导，而应从各种细节入手，很有可能收获意想不到的案件胜诉突破口。在有了扎实的技术比对、充分的文献检索、深入的细节研究，并对胜诉有了较为充分的把握后，最后就应该是做强应诉决心，为案件的胜诉竭尽全力、认真应诉。

六、法律链接

第二十二条 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术，也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。

第四十五条 自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。

第六十五条   依照专利法第四十五条的规定，请求宣告专利权无效或者部分无效的，应当向专利复审委员会提交专利权无效宣告请求书和必要的证据一式两份。无效宣告请求书应当结合提交的所有证据，具体说明无效宣告请求的理由，并指明每项理由所依据的证据。

前款所称无效宣告请求的理由，是指被授予专利的发明创造不符合《专利法》第二条、第二十条第一款、第二十二条、第二十三条、第二十六条第三款、第四款、第二十七条第二款、第三十三条或者本细则第二十条第二款、第四十三条第一款的规定，或者属于《专利法》第五条、第二十五条的规定，或者依照《专利法》第九条规定不能取得专利权。

第二条第一款   权利人在专利侵权诉讼中主张的权利要求被专利复审委员会宣告无效的，审理侵犯专利权纠纷案件的人民法院可以裁定驳回权利人基于该无效权利要求的起诉。

七、风险防范

对于企业而言，除了在上市之际面临高额索赔诉讼应采取行之有效的应对策略之外，在打算上市之初就应该做好更多的防范准备、采取更多的防范措施，从而更好地避免和防范风险。

第一，要做好技术储备。比如，将自身研发的新技术及时申请专利，以免被他人抢占先机。作为商业秘密保密的技术，需采取严格的保密措施，防止他人窃取，也可以提前做好证据保全工作，表明某年某月已经掌握了某项技术，以避免被他人申请专利之后反过来起诉己方侵权。

第二，要做好专利侵权排查。在上市之前对自己的主打产品做较为充分的专利侵权检索分析，判断其主打产品是否有侵犯他人专利权的风险，如果有，则采取规避的技术方案，或者提前对有关专利提起无效程序，防患于未然。

第三，要找好知识产权法律合作伙伴。在上市之初选好有实力合适的知识产权法律合作伙伴，往往能够更好地为自己的上市工作保驾护航，不仅能在关键时刻起到关键作用，而且可以用更小的代价将风险提前排查防范，这样好过在遇到阻碍和诉讼时付出高额的代价解决纠纷。